CSL FinanceOne
Regulatorische Anforderungen konkret umsetzen
Kontrolle bewahren in einer Welt wachsender Regulierungen: Weniger Bürokratie, mehr Effizienz.
Umfassendes ERP/CRM-System
Geschäfts- & Risikoprofile
World-Check Prüfung
Dokumentenablage
Die Anforderungen zur Einhaltung aller Vorschriften im Finanzdienstleistungsbereich nehmen stetig zu
Finanzdienstleister müssen heute zahlreiche Regulierungen wie CRS (AIA), FATCA, World-Check und VwbPG einhalten. Ohne unterstützende Software wird es nahezu unmöglich alle Vorschriften zu erfüllen.
Regulatorische Anforderungen leicht gemacht
Unsere CRM und ERP Lösung unterstützt regulatorische Bestimmungen einfach und datengetrieben. Dadurch werden Rechts- und Compliance-Risiken vermindert.
CRS/AIA Klassifizierung und Meldung
Mandatsverwaltung, Leistungserfassung, Fakturierung und Mahnwesen
FATCA Klassifizierung, Meldung und Indizienprüfung
Geschäfts-/Risikoprofil
SPV Formularerstellung
VwbPG Formularerstellung und Meldung
Transaktionsprüfung
Auszahlungsprozess für Überwachung in Bezug auf SPV und AIA
Unterstützung der Kennzahlen für das FMA Meldewesen
Pendenzen-Management
Dokument-Vorlagen-Verwaltung
Originalakten-Management
Verlass dich auf unsere CRM und ERP Lösung für eine stressfreie Einhaltung von Vorschriften
FinanceOne Risk + Compliance
Mit dem Addon “Risk + Compliance” stellst du sicher, dass all deine Anforderungen mühelos erfüllt werden. Was macht unsere Lösung so besonders? Ganz einfach: Die Prüfung findet direkt auf deinem System statt, ohne dass eine Verbindung nach aussen benötigt wird. Somit behältst du die volle Kontrolle und deine Daten bleiben sicher.
Die Finanzplätze weltweit befinden sich im Umbruch
Das hat erhebliche Auswirkungen auf die Rahmenbedingungen. Immer komplexer werdende rechtliche und regulatorische Anforderungen, erhöhte Rechts- und Compliance-Risiken sowie der Ruf nach mehr Transparenz erfordern eine konsequente Pflege und Überwachung der Mandate. Um dies professionell zu managen, sind entweder hohe Investitionen in Personal oder ein Instrument zur IT-gestützten Mandatsbetreuung nötig.
Flexibilität durch modulartigen Aufbau
Bist du bereit für ein Finanztool, das sich flexibel an deine Bedürfnisse anpasst? Schon in der Grundversion ein echtes Powerpaket – und dazu noch modular erweiterbar, um genau auf dich zugeschnittene Lösungen zu bieten.
Basissystem
Das Basissystem beinhaltet die Verwaltung von Partnern, Kunden und Stammdaten. Dank Partnerrollen kannst du Adressen abfragen und ein flexibles Rechtekonzept ist integriert.
Modul: Finanzen
Fakturierung
Du erfasst und hinterlegst mühelos vermögensabhängige oder feste Honorare, Spezialstundensätze, Kostenstellen, Akontozahlungen sowie Fibukonten.
Mahnwesen
Dank des Mahnwesens behältst du jederzeit den Überblick über offene Fakturen und sorgst dafür, dass alle Debitoren zeitnah bearbeitet werden
Verbuchung
Die Verbuchung in die Finanzbuchhaltung erfolgt ganz einfach über die integrierten Schnittstellen.
Modul: Compliance
Sorgfaltspflicht-Formulare
Mit den Daten aus der Partner- und Mandatsverwaltung generierst du automatisch Formulare und sorgst so für eine konsistente Dokumentation.
World-Check
FinanceOne prüft regelmässig Partner auf Geschäftsrisiken und hilft dir dabei, Beziehungen mit erhöhtem Risiko zu identifizieren.
Transaktionsprüfung
Ein- und Auszahlungstransaktionen werden sofort auf Profilkonformität geprüft und du erhältst bei Abweichungen eine Checkliste für weitere Untersuchungen.
Modul: Administration
Pendenzan anpassen
Die Pendenzenverwaltung hilft dir, deine Aufgaben termingerecht abzuschließen. Indem du Zugriffsberechtigung erteilst, gewährleistest du eine reibungslose Stellvertretung.
Dokumentenvorlagen
Dank der zentralen Dokumentenvorlagenverwaltung arbeitet dein Team stets mit den neuesten und gültigen Vorlagen.
Dokumentenmanagment
Du organisierst alle Kundendokumente direkt in einer strukturierten Verzeichnisstruktur auf dem Mandat. Wenn du möchtest, kannst du die Dokumente auch sofort in ein DMS speichern.
Modul: Regulationen
Sorgfaltspflicht
Das System unterstützt dich aktiv bei der Identifizierung von Gründern, Organen und Vertragspartnern. Darüber hinaus erstellt es für die Rechtsträger präzise Geschäfts- und Risikoprofile.
AIA und FATCA
Mit FinanceOne klassifizierst du mühelos Rechtsträger, ermittelst Kontoihaber und die führst Indizienprüfungen durch, um alles an die Steuerverwaltung zu melden.
Noch Fragen?
Wir stehen dir telefonisch, per E-Mail und über unser Kontaktformular zur Verfügung.
